【金融时报】UBS与渣打银行遭香港证监会起诉

2017-1-20 12:34| 发布者: hubert | 评论: 0 |来自: FT中文网

导读: 两家银行是中资企业中国森林IPO交易的担保人，证监会的起诉涉及与后者招股说明书及财报有关的“市场不当行为”。

针对与一家中资企业首次公开招股(IPO)有关的市场不当行为，香港证券监管机构已向瑞银(UBS)、渣打银行(Standard Chartered)和毕马威(KPMG)发起法律诉讼。这家中资企业后来遭到了清盘。

提出这一法律诉讼之际，香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission，简称证监会)正加大在香港的执法力度。近年来，香港对“问题”企业的投诉已急剧增多。

瑞银和渣打是2009年中国森林控股有限公司(China Forestry Holdings) IPO交易的联合担保人。此前，两家银行曾就即将遭遇的监管举措提出警告。毕马威则是这次IPO交易的审计方。三家机构都拒绝置评此事。

今年10月，瑞银曾表示，由于作为中国一宗IPO交易担保人的角色受到调查，该行在香港可能会面临禁止提供企业融资服务的暂时禁令。而就在几天之后，渣打也警告称，香港证监会针对该行的举措可能会产生“财务上的影响”。

根据香港高等法院(Hong Kong High Court)发出的传票，香港证监会的诉讼关心的“市场不当行为”，与中国森林IPO招股说明书及该公司2009年和2010年年度财报和中期财报有关。

根据Dealogic的说法，中国森林通过IPO交易筹集了2.16亿美元。然而，2011年该集团被停牌。之后，毕马威因发现该集团账目中的不合规而退出。目前，中国森林正在办理清盘。

自2013年起，香港IPO交易的担保人要为招股说明书中的声明承担法律责任。此前，香港证监会曾警告投行人士，在为企业筹备上市时必须加强尽职调查。

这一诉讼的被告方还包括中国森林、中国森林董事长李国昌(Li Kwok Cheung)及首席执行官李寒春。

根据Dealogic的数据，过去两年香港的交易所一直是全球第一的上市场所，2016年筹集了250亿美元。

然而，去年底香港证监会曾警告称，该机构正在处理对其所谓“问题”公司的投诉急剧增加的问题。过去五年，这家监管机构对公司治理、信息披露、内幕交易和市场操纵问题的调查活动已增加了一倍。这些调查活动又导致发起的正式诉讼增加了50%。

在多起涉嫌操纵市场、无法解释的波动及缺乏最终所有权透明度的案子爆出之后，香港交易所和证监会受到了强烈抨击。在这些涉案企业中，许多企业的总部位于中国内地。

类似汉能薄膜(Hanergy Thin Film)这样的案子，已动摇了投资者对香港部分股票的信心。汉能薄膜的市值曾激增至400亿美元，之后又无法解释地在半小时内缩水近一半。

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